國務院國有資產監督管理委員會文件

國資發法規〔2019〕114號

 關於印發《國務院國資委關於以管資本為主加快國有資產監管職能轉變的實施意見》的通知

委內各廳局,各省、自治區
、直轄市及計劃單列市和新疆生產建設兵團國資委：

貫徹落實黨的十九屆四中全會關於形成以管資本為主的國有資產監管體製的決策部署，按照黨中央、國guo務wu院yuan關guan於yu深shen化hua國guo資zi國guo企qi改gai革ge的de有you關guan要yao求qiu，根gen據ju巡xun視shi整zheng改gai意yi見jian，為wei加jia快kuai實shi現xian從cong管guan企qi業ye向xiang管guan資zi本ben轉zhuan變bian
，不bu斷duan提ti升sheng國guo資zi監jian管guan的de能neng力li和he水shui平ping，我wo們men製zhi定ding了le《國務院國資委關於以管資本為主加快國有資產監管職能轉變的實施意見》，現印發給你們
，請認真貫徹落實。

國務院國資委

2019年11月7日

國務院國資委關於以管資本為主加快國有資產監管職能轉變的實施意見

黨的十九屆四中全會明確要求，形成以管資本為主的國有資產監管體製
，這是以習近平同誌為核心的黨中央立足黨和國家事業發展全局、對深化國資國企改革作出的重大決策，對於優化國有資本布局、發揮國有經濟主導作用、促cu進jin國guo民min經jing濟ji持chi續xu健jian康kang發fa展zhan具ju有you十shi分fen重zhong要yao的de意yi義yi。貫guan徹che落luo實shi習xi近jin平ping總zong書shu記ji關guan於yu加jia快kuai實shi現xian從cong管guan企qi業ye向xiang管guan資zi本ben轉zhuan變bian的de重zhong要yao指zhi示shi

，推tui進jin國guo家jia治zhi理li體ti係xi和he治zhi理li能neng力li現xian代dai化hua，按an照zhao《中共中央 國務院關於深化國有企業改革的指導意見》等有關要求，現提出以下實施意見。

一、以管資本為主轉變國有資產監管職能

適應國有資產資本化、國有企業股權多元化的發展階段和市場化
、法治化、國際化發展趨勢，針對當前國有資產監管越位、缺位、錯位問題
，按照形成以管資本為主的國有資產監管體製的要求，從監管理念、監管重點
、監管方式
、監管導向等方麵作出全方位
、根本性轉變。

（一）轉變監管理念
，從對企業的直接管理轉向更加強調基於出資關係的監管。堅持政企分開
、政資分開
，進一步厘清職責邊界

，依法對國有資本投資
、yunyinggongsiheqitazhijiejianguandeqiyelvxingchuzirenzhize，jiangyingyouqiyezizhujingyingjuecedeshixiangguiweiyuqiye，jiangyanshendaoziqiyedeguanlishixiangyuanzeshangguiweiyuyijiqiye，quebaogaiguandekexueguanli、決不缺位

，不該管的依法放權
、決不越位。

（二）調tiao整zheng監jian管guan重zhong點dian
，從cong關guan注zhu企qi業ye個ge體ti發fa展zhan轉zhuan向xiang更geng加jia注zhu重zhong國guo有you資zi本ben整zheng體ti功gong能neng。立li足zu國guo資zi監jian管guan工gong作zuo全quan局ju，著zhe眼yan於yu國guo有you資zi本ben整zheng體ti功gong能neng和he效xiao率lv，加jia強qiang係xi統tong謀mou劃hua、整體調控
，在更大範圍
、更深層次
、更廣領域統籌配置國有資本，持續優化布局結構，促進國有資本合理流動
、保值增值
，推動國有經濟不斷發展壯大，更好服務國家戰略目標。

（三）改進監管方式，從習慣於行政化管理轉向更多運用市場化法治化手段。堅持權由法定、權依法使
，嚴格依據法律法規規定的權限和程序行權履職。改變重審批、輕監督等帶有行政化色彩的履職方式，更加注重以產權為基礎、以資本為紐帶，依靠公司章程
，通過法人治理結構履行出資人職責
，將監管要求轉化為股東意誌。

（四）優化監管導向，從關注規模速度轉向更加注重提升質量效益。堅持質量第一、效益優先，按照高質量發展的要求，完善考核規則，更好引導企業加快轉變發展方式
，推動國有企業質量變革、效率變革、動力變革，不斷增強國有經濟競爭力、創新力、控製力、影響力

、抗風險能力。

二、突出管資本的重要內容

深刻領會管資本的實質內涵
，聚焦優化國有資本配置，管好資本布局；聚焦增強國有企業活力，管好資本運作
；聚焦提高國有資本回報，管好資本收益；聚焦防止國有資產流失
，管好資本安全；聚焦加強黨的領導
，管好國有企業黨的建設。

（五）加強資本布局整體調控，進一步發揮國有資本功能作用。統籌國有資本布局方向，服務國家重大戰略、區qu域yu發fa展zhan戰zhan略lve和he產chan業ye政zheng策ce規gui劃hua
，構gou建jian全quan國guo國guo有you資zi本ben規gui劃hua體ti係xi。著zhe力li優you化hua資zi本ben配pei置zhi，堅jian持chi出chu資zi人ren主zhu導dao與yu市shi場chang化hua原yuan則ze相xiang結jie合he，大da力li推tui進jin國guo有you資zi本ben的de戰zhan略lve性xing重zhong組zu
、專業化整合和前瞻性布局。通過強化戰略規劃和主業管理

、製定投資負麵清單、核定非主業投資控製比例等方式，引導企業聚焦主責主業。大力化解過剩產能，加快處置低效無效資產，有效盤活國有資本。

（六）強qiang化hua資zi本ben運yun作zuo，進jin一yi步bu提ti高gao國guo有you資zi本ben運yun營ying效xiao率lv。建jian立li完wan善shan國guo有you資zi本ben運yun作zuo製zhi度du
，加jia強qiang國guo有you資zi本ben運yun作zuo統tong籌chou謀mou劃hua，加jia快kuai打da造zao市shi場chang化hua專zhuan業ye平ping台tai。發fa揮hui國guo有you資zi本ben投tou資zi公gong司si功gong能neng作zuo用yong
，通tong過guo開kai展zhan投tou資zi融rong資zi
、產業培育和資本運作等，推動產業集聚、化解過剩產能和轉型升級，培育核心競爭力和創新能力。優化國有資本運營，通過股權運作、基金投資、培育孵化、價值管理
、有序進退等方式
，實現國有資本合理流動和保值增值。加強產權登記、國有資產交易流轉、資產評估
、資產統計、清產核資等基礎管理工作，確保資本運作依法合規、規範有序。

（七）優化資本收益管理
，進一步促進國有資本保值增值。完善考核指標體係，對不同功能定位、不同行業領域、不同發展階段的企業實行分類、差異化考核。充分發揮考核導向作用，突出質量第一效益優先、服務國家戰略、創新驅動發展、供gong給gei側ce結jie構gou性xing改gai革ge等deng重zhong點dian，完wan善shan激ji勵li約yue束shu機ji製zhi。優you化hua國guo有you資zi本ben經jing營ying預yu算suan的de收shou益yi與yu支zhi出chu管guan理li，更geng多duo體ti現xian出chu資zi人ren調tiao控kong要yao求qiu，提ti高gao資zi本ben金jin注zhu入ru占zhan預yu算suan支zhi出chu的de比bi重zhong
，推tui動dong資zi本ben預yu算suan市shi場chang化hua運yun作zuo。加jia強qiang上shang市shi公gong司si市shi值zhi管guan理li，提ti高gao股gu東dong回hui報bao。強qiang化hua財cai務wu預yu決jue算suan管guan理li和he重zhong大da財cai務wu事shi項xiang監jian管guan
，實shi現xian資zi本ben收shou益yi預yu期qi可ke控kong和he保bao值zhi增zeng值zhi。

（八）維(wei)護(hu)國(guo)有(you)資(zi)本(ben)安(an)全(quan)，進(jin)一(yi)步(bu)築(zhu)牢(lao)防(fang)止(zhi)國(guo)有(you)資(zi)產(chan)流(liu)失(shi)的(de)底(di)線(xian)。健(jian)全(quan)覆(fu)蓋(gai)國(guo)資(zi)監(jian)管(guan)全(quan)部(bu)業(ye)務(wu)領(ling)域(yu)的(de)出(chu)資(zi)人(ren)監(jian)督(du)製(zhi)度(du)

，加(jia)強(qiang)對(dui)所(suo)監(jian)管(guan)企(qi)業(ye)關(guan)鍵(jian)業(ye)務(wu)、改革重點領域和國有資本運營重要環節以及境外國有資產的監督。完善問責機製，加大違規經營投資責任追究力度，構建業務監督、綜合監督、責任追究三位一體的監督工作閉環。強化監督協同
，統籌出資人監督和紀檢監察監督
、巡視監督、審計監督以及社會監督力量，建立有效的監督協同聯動和會商機製，切實防止國有資產流失。

（九）全麵加強黨的領導，進一步以高質量黨建引領國有企業高質量發展。堅持“兩個一以貫之”，將加強黨的領導與完善公司治理相統一，指導推動國有企業黨委（黨組）發揮領導作用，把方向
、管大局、保(bao)落(luo)實(shi)。著(zhe)力(li)抓(zhua)好(hao)黨(dang)的(de)建(jian)設(she)
，堅(jian)持(chi)管(guan)資(zi)本(ben)就(jiu)要(yao)管(guan)黨(dang)建(jian)，把(ba)黨(dang)的(de)建(jian)設(she)融(rong)入(ru)到(dao)管(guan)資(zi)本(ben)的(de)全(quan)過(guo)程(cheng)各(ge)方(fang)麵(mian)

，加(jia)強(qiang)混(hun)合(he)所(suo)有(you)製(zhi)企(qi)業(ye)黨(dang)的(de)組(zu)織(zhi)建(jian)設(she)，推(tui)進(jin)基(ji)層(ceng)黨(dang)組(zu)織(zhi)全(quan)覆(fu)蓋(gai)
，不(bu)斷(duan)增(zeng)強(qiang)基(ji)層(ceng)黨(dang)組(zu)織(zhi)的(de)組(zu)織(zhi)力(li)凝(ning)聚(ju)力(li)戰(zhan)鬥(dou)力(li)。推(tui)動(dong)全(quan)麵(mian)從(cong)嚴(yan)治(zhi)黨(dang)向(xiang)縱(zong)深(shen)發(fa)展(zhan)，加(jia)強(qiang)國(guo)有(you)企(qi)業(ye)黨(dang)風(feng)廉(lian)政(zheng)建(jian)設(she)和(he)反(fan)腐(fu)敗(bai)工(gong)作(zuo)，為(wei)國(guo)有(you)企(qi)業(ye)改(gai)革(ge)發(fa)展(zhan)營(ying)造(zao)風(feng)清(qing)氣(qi)正(zheng)的(de)良(liang)好(hao)環(huan)境(jing)。

三、優化管資本的方式手段

堅持授權與監管相結合、放活與管好相統一，在明確管資本重點內容的基礎上，同步調整優化監管方式，實現監管職能與方式相互融合、相互促進，增強向管資本轉變的係統性和有效性。

（十）實行清單管理。依照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業國有資產法》等法律法規和國資委“三定”規(gui)定(ding)，建(jian)立(li)完(wan)善(shan)權(quan)力(li)和(he)責(ze)任(ren)清(qing)單(dan)，落(luo)實(shi)以(yi)管(guan)資(zi)本(ben)為(wei)主(zhu)的(de)要(yao)求(qiu)，明(ming)確(que)履(lv)職(zhi)重(zhong)點(dian)，厘(li)清(qing)職(zhi)責(ze)邊(bian)界(jie)。按(an)照(zhao)權(quan)責(ze)法(fa)定(ding)原(yuan)則(ze)
，將(jiang)不(bu)該(gai)有(you)的(de)權(quan)力(li)攔(lan)在(zai)清(qing)單(dan)之(zhi)外(wai)；保證清單內的權力規範運行，督促責任落實到位。根據職能轉變進展情況，對清單實施動態調整，規範權責事項履職內容和方式。

（十一）tongguofarenzhilijiegoulvzhi。yifazhidinghuocanyuzhidinggongsizhangcheng，tuidonggezhilizhutiyangeyizhaogongsizhangchengxingquanlvzhi，chongfenfahuigongsizhangchengzaigongsizhilizhongdejichuzuoyong。yijuguquanguanxixiangguojiachuziqiyeweipaidongshihuotimingdongshirenxuan，guifandongshidequanlihezeren，qianghuaduiwaibudongshidejianduguanli
，duculvzhijinze，jiaqianggoutong，jianquangongzuoliandongjizhi，genghaoluoshichuzirenyizhi。

（十二）分類授權放權。加大授權放權力度，結合企業功能界定與分類
、治理能力、管理水平等改革發展實際，根據國有資本投資、運yun營ying公gong司si和he其qi他ta直zhi接jie監jian管guan企qi業ye的de不bu同tong特te點dian
，有you針zhen對dui性xing地di開kai展zhan授shou權quan放fang權quan，充chong分fen激ji發fa微wei觀guan主zhu體ti活huo力li。定ding期qi評ping估gu授shou權quan放fang權quan事shi項xiang的de執zhi行xing情qing況kuang和he實shi施shi效xiao果guo
，建jian立li動dong態tai調tiao整zheng機ji製zhi。

（十三）加強事中事後監管。切實減少審批事項，打造事前製度規範、事中跟蹤監控

、事shi後hou監jian督du問wen責ze的de完wan整zheng工gong作zuo鏈lian條tiao。推tui進jin信xin息xi化hua與yu監jian管guan業ye務wu深shen度du融rong合he，統tong一yi信xin息xi工gong作zuo平ping台tai，實shi現xian實shi時shi在zai線xian動dong態tai監jian管guan，提ti高gao監jian管guan的de針zhen對dui性xing和he有you效xiao性xing。加jia大da對dui國guo有you資zi產chan監jian管guan製zhi度du執zhi行xing情qing況kuang的de監jian督du檢jian查zha力li度du，不bu斷duan健jian全quan監jian督du製zhi度du，創chuang新xin監jian督du手shou段duan，嚴yan格ge責ze任ren追zhui究jiu。

四
、強化管資本的支撐保障

圍繞以管資本為主的目標任務，需要進一步統一思想認識、加強組織領導、健全監管製度、強化隊伍建設，為形成以管資本為主的國有資產監管體製提供堅實保障。

（十四）統一思想認識，凝聚係統共識。牢牢把握國資監管機構職責定位
，全麵履行好中央企業出資人職責、國(guo)有(you)資(zi)產(chan)監(jian)管(guan)職(zhi)責(ze)和(he)中(zhong)央(yang)企(qi)業(ye)黨(dang)的(de)建(jian)設(she)三(san)方(fang)麵(mian)職(zhi)責(ze)，按(an)照(zhao)以(yi)管(guan)資(zi)本(ben)為(wei)主(zhu)的(de)要(yao)求(qiu)

，強(qiang)化(hua)重(zhong)點(dian)職(zhi)能(neng)，調(tiao)整(zheng)履(lv)職(zhi)方(fang)式(shi)。加(jia)強(qiang)中(zhong)央(yang)關(guan)於(yu)國(guo)資(zi)監(jian)管(guan)職(zhi)能(neng)轉(zhuan)變(bian)精(jing)神(shen)宣(xuan)貫(guan)，突(tu)出(chu)做(zuo)好(hao)對(dui)地(di)方(fang)國(guo)資(zi)監(jian)管(guan)工(gong)作(zuo)的(de)指(zhi)導(dao)監(jian)督(du)，形(xing)成(cheng)國(guo)資(zi)監(jian)管(guan)係(xi)統(tong)向(xiang)管(guan)資(zi)本(ben)轉(zhuan)變(bian)的(de)合(he)力(li)，加(jia)快(kuai)構(gou)建(jian)國(guo)資(zi)監(jian)管(guan)大(da)格(ge)局(ju)、形成國資監管一盤棋。

（十五）加(jia)強(qiang)組(zu)織(zhi)領(ling)導(dao)

，有(you)效(xiao)落(luo)實(shi)責(ze)任(ren)。立(li)足(zu)黨(dang)和(he)國(guo)家(jia)工(gong)作(zuo)全(quan)局(ju)謀(mou)劃(hua)推(tui)進(jin)國(guo)資(zi)監(jian)管(guan)職(zhi)能(neng)轉(zhuan)變(bian)工(gong)作(zuo)，將(jiang)管(guan)資(zi)本(ben)的(de)要(yao)求(qiu)貫(guan)穿(chuan)各(ge)個(ge)專(zhuan)業(ye)監(jian)管(guan)領(ling)域(yu)。全(quan)麵(mian)查(zha)找(zhao)當(dang)前(qian)履(lv)職(zhi)中(zhong)與(yu)管(guan)資(zi)本(ben)要(yao)求(qiu)不(bu)符(fu)合(he)、不(bu)適(shi)應(ying)的(de)問(wen)題(ti)，主(zhu)動(dong)作(zuo)為(wei)
，勇(yong)於(yu)擔(dan)當(dang)，拿(na)出(chu)務(wu)實(shi)管(guan)用(yong)的(de)措(cuo)施(shi)，確(que)保(bao)改(gai)革(ge)要(yao)求(qiu)落(luo)實(shi)到(dao)位(wei)。按(an)照(zhao)調(tiao)整(zheng)後(hou)內(nei)設(she)機(ji)構(gou)職(zhi)能(neng)，理(li)順(shun)運(yun)行(xing)機(ji)製(zhi)，主(zhu)動(dong)溝(gou)通(tong)銜(xian)接(jie)，避(bi)免(mian)工(gong)作(zuo)交(jiao)叉(cha)和(he)監(jian)管(guan)空(kong)白(bai)，提(ti)高(gao)監(jian)管(guan)效(xiao)能(neng)。

（十六）完善製度體係，強化法治保障。積極參與國資監管重點領域立法，推動將管資本有關要求體現到《中華人民共和國公司法》等有關法律法規修訂中。及時開展文件清理，修改廢止與中央精神不一致、與管資本要求不相符的國資監管規章規範性文件。完善規範性文件合法性審查機製
，確保各項製度在基本方向和原則、履職重點和方式等方麵符合以管資本為主的國有資產監管體製的要求。

（十七）改進工作作風，提升隊伍素質。進一步提高政治站位，堅決做到對黨忠誠，把加快自身改革、推進職能轉變的實際行動作為檢驗幹部增強“四個意識”
、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”的重要標準。強化服務意識，加強調查研究，主動從企業角度考慮問題
、推進工作
，不斷提高服務企業的質量和水平。加強國資監管業務知識學習，注重實踐能力提升，建設一支適應管資本要求、具備管資本能力
、忠誠幹淨擔當的高素質專業化國資監管幹部隊伍。